一、“國進(jìn)民退”是一個偽命題

　　所謂“偽命題”是指不真實(shí)的命題。所謂不真實(shí)，有兩種情況：其一是不符合客觀事實(shí)；其二是不符合一般事理邏輯和科學(xué)道理。“國進(jìn)民退”就是一個典型的偽命題，它的不真實(shí)性源自不符合客觀事實(shí)，并不能代表中國經(jīng)濟(jì)改革的基本趨勢和基本事實(shí)。

　　“國進(jìn)民退”的隱含前提是零和博弈，在這樣的思維范式下，將國有經(jīng)濟(jì)和非由國有經(jīng)濟(jì)（或稱民營經(jīng)濟(jì)）簡單地定位為完全競爭市場條件下的對手，并假定資源總量或利潤總量是一定的，一方受益便意味著另一方的損失，兩者之間只有競爭，完全沒有合作。但事實(shí)上，國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)都是中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，兩者的關(guān)系并非是相互對立、此消彼長，而是相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展。

　　中國巨大的經(jīng)濟(jì)總量和市場規(guī)模為國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的發(fā)展空間和合作領(lǐng)域，只要抓住機(jī)遇，大膽創(chuàng)新，就會取得企業(yè)經(jīng)營的成功。從中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)績上看，“國進(jìn)民退”的描述不僅不準(zhǔn)確，而且邏輯命題本身就是一個偽命題。國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展、共同繁榮才是中國經(jīng)濟(jì)的基本特征，正是國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)“兩條腿”齊步并進(jìn)才保證了中國經(jīng)濟(jì)的高速、穩(wěn)定、健康增長，取得了比單純依賴國有企業(yè)或非國有企業(yè)“一條腿”模式的經(jīng)濟(jì)體更好的發(fā)展績效，特別是在近期的國際金融危機(jī)中，私營企業(yè)和國有企業(yè)的快速調(diào)整，帶動中國率先走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰影。二、“國進(jìn)民退”的證偽

　　“國進(jìn)民退”在近年來成為描述中國宏觀經(jīng)濟(jì)特征的一個流行語，但是否真的存在“國進(jìn)民退”，如何界定“國進(jìn)民退”，在理論界并沒有明確的定義和普遍的共識，很多論斷僅僅來自于感覺和傳說，缺乏客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的支撐，也缺乏專業(yè)化的科學(xué)分析，我們不能把非專業(yè)的傳說當(dāng)作中國經(jīng)濟(jì)改革的“傷疤”，進(jìn)而“以訛傳訛”。通過驗(yàn)證幾個簡單的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就可以說明“國進(jìn)民退”是否成立，對這一概念證實(shí)或證偽。

　　從企業(yè)數(shù)量上看，不存在所謂的“國進(jìn)民退”。規(guī)模以上國有工業(yè)單位在全部工業(yè)單位中的比重，從1978年的1/4（為24.0%）下降至1997年的1/5(18.7%)。從1998年以后按新口徑計(jì)算，在1998-2010年間，全國國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從6.47萬家減少至2.03萬家，只相當(dāng)于1957年（4.96萬家）的40%左右，占全國工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重從39.22%下降到4.47%（見圖1）。與此同時，規(guī)模以上私營工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從1998年的1.07萬家增加到2010年的27.23萬家，占全國工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重從6.46%上升到60.34%，私營企業(yè)的擴(kuò)張速度十分驚人。從企業(yè)數(shù)量上看，不僅不是“國（上）升民（下）降”，反而是“國（下）降民（上）升”?！?br />
　　從就業(yè)人數(shù)上看，不存在所謂的“國進(jìn)民退”。規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)職工數(shù)占工業(yè)就業(yè)人數(shù)比重在1978年為76.2%，而后絕對數(shù)上升，由3319萬人上升至1991年的最高峰4472萬人，而后開始下降到1997年為4040萬人，但占工業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)比重開始下降，到1997年時已下降至65.0%。按新口徑計(jì)算，1998年以后國有及國有控股工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員從3748萬人下降到2010年的1886萬人，總量減少了一半，其占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員比重也從57.2%下降到2010年的19.2%。與此同時，私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)從1998年的161萬人增加到2010年的3312萬人，擴(kuò)大了20倍，其占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員比重也從2.5%增長到2010年的34.7%，展現(xiàn)了私營企業(yè)極強(qiáng)的就業(yè)創(chuàng)造能力，其就業(yè)創(chuàng)造增長率顯著高于其產(chǎn)值增長率和利潤增長率。從就業(yè)規(guī)模上看，不僅不是“國增（加）民減（少）”，反而是“國減（少）民增（加）”。

　　從企業(yè)產(chǎn)值上看，不存在所謂的“國進(jìn)民退”。規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重從1978年的77.63%下降到1997年的31.62%；按國有及國有控股工業(yè)企業(yè)占大規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值比重口徑計(jì)算，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重從1998年的49.6%下降到2010年的26.6%；而同期的私營規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值占比從1998年的3.1%上升到2010年的30.5%，占比擴(kuò)大了10倍。自2009年起，私營規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值總額已經(jīng)超過國有及國有控股企業(yè)。從企業(yè)產(chǎn)值比重看，不僅不是“國進(jìn)民退”，反而是“國退民進(jìn)”。

　　從企業(yè)利潤上看，不存在所謂的“國進(jìn)民退”。與企業(yè)產(chǎn)值的趨勢類似，國有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利潤總額占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額的比例在1978年后呈顯著下降趨勢，從1978年的85.0%，下降到1997年的26.0%，利用1998年后使用的新統(tǒng)計(jì)口徑計(jì)算，除在1998-2000年間由小幅上升外，在2010年已下降到27.8%。但與此同時，私營規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利潤總額占比則從1998年的4.6%上升2010年的28.5%。從企業(yè)利潤占比和產(chǎn)值占比的比較看，國有及國有控股企業(yè)與私營企業(yè)的效益水平大體相當(dāng)，沒有明顯差別。其中2010年國有及國有控股企業(yè)平均利潤率與私營企業(yè)之比為1 ∶0.89。從利潤水平上看，“國進(jìn)民退”的命題仍然不能成立。

　　從稅收及公共財政資源的貢獻(xiàn)上看，不存在所謂的“國進(jìn)民退”（或稱“國降民升”或“國少民多”）。按照“國進(jìn)民退”的邏輯，國有企業(yè)享受了優(yōu)惠待遇，而民營企業(yè)則面臨相對苛刻的政策環(huán)境，表現(xiàn)在稅收上，則是國有企業(yè)的低稅負(fù)和民營企業(yè)的高稅負(fù)。但從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的稅收貢獻(xiàn)水平上看，這樣的判斷并不能成立。盡管國有及國有控股企業(yè)無論是在工業(yè)總產(chǎn)值，還是在利潤總額上在近年都不及私營企業(yè)，但國有及國有控股企業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)稅收總額和應(yīng)交增值稅要明顯高于私營企業(yè)。在2010年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)稅金及附加總額中有71.7%由國有及國有控股企業(yè)貢獻(xiàn)，私營企業(yè)的貢獻(xiàn)僅為14.6%；全部應(yīng)交增值稅中，國有及國有控股企業(yè)的貢獻(xiàn)為37.2%，私營企業(yè)的貢獻(xiàn)為27.0%。2007年出臺的新企業(yè)所得稅制度和增值稅改革試點(diǎn)，已大幅降低了私營企業(yè)的總體稅負(fù)，可以看到，國有及國有控股企業(yè)主營業(yè)務(wù)稅金及附加貢獻(xiàn)率由2007年的61.8%上升到2008年的68.9%，并進(jìn)一步上升，而私營企業(yè)則從2007年的17.9%下降到2008年的14.6%。從2012年1月開始實(shí)行的增值稅擴(kuò)圍試點(diǎn)也將更加有利于改善私營企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，進(jìn)一步降低稅收負(fù)擔(dān)，提高綜合利潤水平。

　　此外，中央財政從2007年開始編制的國有資本經(jīng)營預(yù)算，對國有企業(yè)的經(jīng)營收益進(jìn)行再分配，充分體現(xiàn)了國有資本由全體國民所有，國有資本經(jīng)營收益全民受益的原則。2011年，中央國有資本經(jīng)營收入預(yù)算數(shù)達(dá)到844.39億元，由中央財政統(tǒng)籌使用，其中調(diào)出資金40億元，納入公共財政預(yù)算，用于支持社保等民生事業(yè)發(fā)展。地方政府也仿照中央模式，編制本地的國有資本經(jīng)營預(yù)算，越來越多的國有企業(yè)經(jīng)營收益被納入到地方公共財政資源中，由地方財政通盤統(tǒng)籌、綜合使用。國有企業(yè)對公共財政的貢獻(xiàn)水平越來越高，充分體現(xiàn)了國有經(jīng)濟(jì)全民所有、全民所用的基本特征。從對公共財政的貢獻(xiàn)上看，國有及國有控股企業(yè)仍是公共財政資源的貢獻(xiàn)主體，與國有和非國有企業(yè)占產(chǎn)值或利潤的比例相比，沒有出現(xiàn)所謂的“國降民升”或“國少民多”的現(xiàn)象。

　　從國民經(jīng)濟(jì)角度看，農(nóng)業(yè)主要是以農(nóng)民個體和私人為主，服務(wù)業(yè)缺少詳細(xì)分析的分類數(shù)據(jù)，只有在工業(yè)領(lǐng)域有相關(guān)的數(shù)據(jù)。為此，我們只能分析工業(yè)領(lǐng)域，即使如此也缺少規(guī)模以下企業(yè)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，這些企業(yè)基本上是私人企業(yè)或個體工商戶。換言之，當(dāng)考慮到這部分企業(yè)的話，國有工業(yè)企業(yè)的比重還會更低。

　　上述計(jì)算數(shù)據(jù)都是來源于國家統(tǒng)計(jì)局的公開數(shù)據(jù)。作為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)充分利用這些數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和分析，告知社會公眾，澄清事實(shí)真相，說明基本趨勢。在這方面美國皮特森國際經(jīng)濟(jì)研究所拉迪已經(jīng)做了專門的研究，與作者的結(jié)果和結(jié)論是一致的。我本人也與拉迪當(dāng)面交流過看法，他一針見血地指出“國進(jìn)民退論”者太不專業(yè)。因此“國進(jìn)民退論”的發(fā)明者和宣揚(yáng)者會讓世界的同行笑話。因?yàn)椴粌H“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)”，而且“事實(shí)也是檢驗(yàn)真?zhèn)蚊}的標(biāo)準(zhǔn)”。

　　需要說明的是，這些研究是“森林式”的方法，得出的是總的評價，在某些產(chǎn)業(yè)或某些行業(yè)或某些年份可能有其他的結(jié)論，但只是代表某些“樹木”，盡管它是事實(shí)，卻是局部的事實(shí)，更不能以此來推論或代表整個“森林”。

　　三、國有和非國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的角色定位

　　過去60多年中國在如何處理國有企業(yè)和民營企業(yè)的關(guān)系有過成功的經(jīng)驗(yàn)，也有過失敗的教訓(xùn)，經(jīng)歷了肯定到否定，再到肯定的過程。1949年9月的《共同綱領(lǐng)》明確規(guī)定了“公私兩利”的新民主主義經(jīng)濟(jì)方針，通過第一次對官僚資本國有化，國有企業(yè)與私營企業(yè)進(jìn)入了共同發(fā)展的“黃金時期”，1952年3月毛澤東還首肯了“私人資本在新中國建設(shè)上是有貢獻(xiàn)的”；“不能讓資本家光是圖私人的利，必須兼顧國家的利、工人的利。”[9]但是好景不長，毛澤東發(fā)動了國家工業(yè)化，排斥了私人工業(yè)化，又發(fā)動了第二次國有化，對私人資本公私合營，后來基本上消滅了私人經(jīng)濟(jì)。

　　改革開放以來，中國政府對私人經(jīng)濟(jì)的政策經(jīng)歷了從“紅燈”到“黃燈”在到“綠燈”，民營企業(yè)進(jìn)入了歷史上時間最長、規(guī)模最大的“黃金發(fā)展”時期，逐步形成了國有企業(yè)與民營企業(yè)并存、相互聯(lián)系、相互外溢、相互合作、相互競爭的新格局，我稱之為“兩條腿走路”。這就比一條腿走路（不管是國有企業(yè)還是民營企業(yè)）要走得穩(wěn)，走得協(xié)調(diào)，也走得快。特別是1992年鄧小平同志發(fā)表“南巡講話”后，私營企業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速的增長，非國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大發(fā)展、大繁榮的時代。事實(shí)也是如此：截至2011 年上半年，全國實(shí)有企業(yè)1191.16 萬戶（含分支機(jī)構(gòu)，下同），實(shí)有注冊資本（金）66.16 萬億元。其中私營企業(yè)903.49萬戶,占總數(shù)比重的75.8%，注冊資本（金）22.85 萬億元, 占總量比重34.5%。

　　在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)和私營企業(yè)扮演了不同的角色。在市場競爭中，國有企業(yè)更像是精銳的野戰(zhàn)軍，屬于資源密集型、資本密集型、科技密集型企業(yè)，它們的核心任務(wù)就是要與世界500強(qiáng)企業(yè)和世界2000強(qiáng)企業(yè)開展激烈的競爭，不僅要在其中占一席之地，而且要迅速崛起，成為行業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)；而民營企業(yè)就像是地方部隊(duì)，更多的是創(chuàng)造就業(yè)，大多屬于勞動密集型、就業(yè)密集型企業(yè)，能夠有效地幫助各地方發(fā)展，同時也能夠在一些領(lǐng)域發(fā)揮民營企業(yè)靈活性強(qiáng)、創(chuàng)新力強(qiáng)的優(yōu)勢，已經(jīng)在國際競爭中嶄露頭角。

　　國有企業(yè)和私營企業(yè)之間相互競爭、相互合作，由于他們各自的外溢性形成了相互帶動、共同發(fā)展的新格局。這也解釋了為什么中國會迅速進(jìn)入世界500強(qiáng)。尤其是在制造業(yè)領(lǐng)域，今年或明年中國有可能制造業(yè)會超過美國，打破美國自1890年以來稱霸世界工業(yè)的歷史，也進(jìn)一步說明中國為什么可以在輕工業(yè)方面占世界總量比重的1/3以上。

　　無論是國有企業(yè)，還是私營企業(yè)，在中國的經(jīng)營成功，就意味著全面的經(jīng)營成功。黨的十七大報告提出了“國內(nèi)市場總體規(guī)模位居前列”的目標(biāo)。[12]2010年，按照匯率法現(xiàn)價計(jì)算，中國消費(fèi)總額為2.7萬億美元，是僅次于美國和歐盟的世界第三大消費(fèi)市場。根據(jù)我們的預(yù)測，2015年，中國的消費(fèi)總額將達(dá)到7萬億美元，成為僅次于美國的世界第二大消費(fèi)市場；2020年消費(fèi)總額將達(dá)到14.5萬億美元；到2025年中國有可能會超過美國成為世界最大的消費(fèi)市場，消費(fèi)總額為美國的1.15倍。[13]目前，中國已經(jīng)是世界最大的汽車消費(fèi)市場、最大的煤炭消費(fèi)市場、最大的個人計(jì)算機(jī)消費(fèi)市場、最大的移動通訊設(shè)備消費(fèi)市場、最大的成套設(shè)備消費(fèi)市場。中國正在由“世界工廠”轉(zhuǎn)向“世界市場”，將由“中國出口”轉(zhuǎn)向“中國購買”。這對于各類企業(yè)而言，是最大的福音、也是最大的機(jī)遇。

　　四、“兩條腿”走路是中國成功之道

　　國有企業(yè)經(jīng)過60年的發(fā)展，經(jīng)歷了總數(shù)大幅度下降的發(fā)展歷程。盡管國有企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)戶數(shù)的比例仍然較低，但國有經(jīng)濟(jì)的競爭力已顯著提高。國有企業(yè)的成長發(fā)展之路，不是簡單地與民營競爭，更重要的是和國際企業(yè)，特別是世界500強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行競爭。中國企業(yè)的成長發(fā)展之路也不是單純地討論誰進(jìn)誰退的問題，而是關(guān)于中國企業(yè)與國際企業(yè)之間的競爭。

　　2011年中國大陸有61家世界500強(qiáng)企業(yè)，而后發(fā)展速度會更快，其中不僅是國有企業(yè)，而且也有私營企業(yè)，不僅有中央企業(yè)，也有地方企業(yè)。形象地講，中國企業(yè)面對的形勢是是“美（國）退中（國）進(jìn)”，美國在世界500強(qiáng)企業(yè)，已經(jīng)從1975年的241家下降至2011年133家。之所以會出現(xiàn)這種現(xiàn)象，就是因?yàn)閲策M(jìn)、民也進(jìn)，而非一方進(jìn)、一方退。

　　國有經(jīng)濟(jì)從“大而全”向“強(qiáng)而精”發(fā)展，在關(guān)乎國計(jì)民生的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)、做精，充分發(fā)揮了社會主義市場經(jīng)濟(jì)集中資源發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，通過在不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈中與非國有經(jīng)濟(jì)形成良性的互動，在競爭中合作，在合作中共贏。從國有及國有控股企業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比例看，只有煙草制品業(yè)（99%）、石油和天然氣開采業(yè)（94%）、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（92%）、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（71%）、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（69%）和煤炭開采和洗選業(yè)（56%）國有及國有控股企業(yè)占比超過50%，這些行業(yè)要么是自然資源類產(chǎn)業(yè)等上游產(chǎn)業(yè)，要么是具有準(zhǔn)公共物品屬性的公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，在這些行業(yè)里，需要國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用，保持較高的產(chǎn)品質(zhì)量、相對穩(wěn)定的產(chǎn)品價格和健康的市場秩序。但需要指出的是，上述行業(yè)都有明晰、嚴(yán)格的準(zhǔn)入政策，不但國有企業(yè)可以進(jìn)入，私營企業(yè)也可以進(jìn)入，但前提是遵守政府制定的游戲規(guī)則。在其他絕大多數(shù)行業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)并不占主導(dǎo)地位。

　　國有和非國有企業(yè)齊頭并進(jìn)，競爭力同步提高，中國世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量不斷增加，民營企業(yè)開始嶄露頭角。1995年中國才有4家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)，其中大陸只有2家，均為國有企業(yè)；進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國500強(qiáng)企業(yè)數(shù)迅猛增加，2011年已經(jīng)達(dá)到了69家，超過了日本，居世界第二。其中，大陸為61家，不僅有一大批中央企業(yè)，而且有一批地方國有企業(yè)和私營企業(yè)；香港和臺灣分別為4家和8家，他們都在中國大陸投資經(jīng)營，取得了非常成功的業(yè)績。今后，國家將采取重大措施支持一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌具有國際競爭力的企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)和世界2000強(qiáng)。我們保守估計(jì)，到2020年中國的世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)僅大陸就會達(dá)到120家以上，其中民營企業(yè)將達(dá)到20-30家，如果再加上香港和臺灣，中國進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)將超過美國居世界第一；到2030年，中國進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)將超過美國的高峰值，與中國經(jīng)濟(jì)總量、貿(mào)易總量、投資總量占世界總量比重大體相當(dāng)，屆時民營企業(yè)有望達(dá)到40-50家。

　　五、結(jié)論：中國趕超美國的東方巨人的“兩條腿”

　　中國必須根據(jù)自己的國情，既要發(fā)展國有企業(yè)，也要發(fā)展私營企業(yè)，使兩條腿都很強(qiáng)壯，使兩類企業(yè)都能健康成長，并不存在誰進(jìn)誰退的問題，而是齊頭并進(jìn)，共進(jìn)多少的問題。對于“國進(jìn)民退”這一偽命題的討論毫無意義，只會是“庸人自擾”。

　　事實(shí)上，從過去幾十年的世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)看，一個真命題是“中（國）進(jìn)美（國）退”，顯示了中國的“國（有）民（營）共進(jìn)”。我們相信，在不久的將來，中國企業(yè)（包括國有企業(yè)和民營企業(yè)）將實(shí)現(xiàn)集體崛起，合作崛起，也包括競爭崛起，在世界500強(qiáng)，乃至2000強(qiáng)的榜單上都會趕上美國，超過美國。

　　中國已經(jīng)是世界最大的出口國，世界第二大經(jīng)濟(jì)體，這都來源于中國企業(yè)的制造，無論他們是國有企業(yè)，還是非國有企業(yè)，如同東方巨人的“兩條腿”，就是比那些一條腿走路的西方發(fā)達(dá)國家走得快，走得穩(wěn)，走得協(xié)調(diào)，2012年中國就會成為世界最大貿(mào)易體，即使是按匯率法計(jì)算不晚于2020年之前中國會超過美國成為世界最大經(jīng)濟(jì)體。

　　 (本文章摘自《國家行政學(xué)院學(xué)報》)