中國航天科技集團有限公司按照國資委的部署要求，以開展“合規(guī)管理強化年”為契機，圍繞加快建設(shè)世界一流航天企業(yè)集團目標(biāo)，堅持系統(tǒng)科學(xué)與工程思維，把加強企業(yè)合規(guī)管理作為推進法治航天建設(shè)、落實“3+1”改革任務(wù)、保證完成國家重大航天工程任務(wù)和保持集團公司高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，統(tǒng)籌策劃、統(tǒng)一部署、同步實施、一體推進，全面推動和提升集團公司依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

加強組織領(lǐng)導(dǎo) 健全三道防線 深入推進合規(guī)管理體系建設(shè)

健全組織體系，明確主體責(zé)任。集團公司在健全完善現(xiàn)代企業(yè)治理體系，厘清黨組、董事會、經(jīng)理層等治理主體權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了由黨組前置研究，董事會全面負責(zé)，審計與風(fēng)險管理委員會協(xié)助指導(dǎo)，經(jīng)理層落實執(zhí)行，合規(guī)管理委員會組織協(xié)調(diào)，合規(guī)管理負責(zé)人推動實施，各部門及所屬單位各負其責(zé)、具體實施的合規(guī)管理體系。壓緊壓實主體責(zé)任，明確了各治理主體、各級單位的合規(guī)管理職責(zé)，夯實歸口部門、業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督部門的管理邊界，進一步織密合規(guī)管理責(zé)任網(wǎng)。

融入中心工作，實現(xiàn)四個“納入”。一是將合規(guī)體系建設(shè)納入集團公司進一步深化法治建設(shè)實施意見，提出了到2025年，集團公司基本建立全面覆蓋、有效運行的合規(guī)管理體系的目標(biāo)。二是將“合規(guī)管理強化年”工作納入黨組工作要點，明確了需要解決的重點和難點問題，并確定了5大類20項重點任務(wù)由合規(guī)管理委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工協(xié)作、整體推進。三是將合規(guī)管理要求納入型號管理、財金管理、經(jīng)營投資等各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，加強合規(guī)風(fēng)險管控。四是把合規(guī)管理要求納入到成員單位經(jīng)營業(yè)績考核中，作為約束性指標(biāo)嚴(yán)格考核，促進依法合規(guī)經(jīng)營。

筑牢三道防線，嚴(yán)守合規(guī)底線?。一是守住源頭關(guān)。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，壓緊壓實業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任,將合規(guī)管理的要求融入到日常管理，健全完善公司治理、科研生產(chǎn)、資產(chǎn)經(jīng)營、采購、財金等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度1萬余件，進一步規(guī)范管理流程；針對突出問題和易發(fā)多發(fā)問題，組織開展財務(wù)、招投標(biāo)、安全生產(chǎn)、境外合規(guī)等領(lǐng)域?qū)ｍ椪?，持續(xù)加固第一道防線。二是把好歸口關(guān)。積極發(fā)揮歸口管理部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督作用，建立合規(guī)審查機制，強化對規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大經(jīng)營決策和重要業(yè)務(wù)合法合規(guī)性審查，實現(xiàn)100%全覆蓋，進一步強化重大風(fēng)險監(jiān)測，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警，促進依法合規(guī)經(jīng)營，不斷筑牢第二道防線。三是嚴(yán)守底線關(guān)。緊盯重大項目、重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極構(gòu)建審計、巡視巡察和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)協(xié)同監(jiān)督機制，健全信息溝通渠道，強化成果共享和問題線索移交，嚴(yán)肅開展追責(zé)問責(zé)，堅決守住第三道防線。

加強頂層謀劃 推進體系協(xié)同 不斷夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)

探索“三合一”融合型體系，提升工作效率。集團公司始終堅持“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”目標(biāo)，系統(tǒng)研究上級監(jiān)管要求，從風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)管理的定義、關(guān)系、可融合性以及融合優(yōu)勢等角度研究分析，進一步健全組織架構(gòu)、完善制度流程、優(yōu)化控制工具，探索設(shè)計了“三合一”融合型管理體系。一是探索“一體推進、二級管控、三線管理”融合型組織架構(gòu)。積極探索統(tǒng)一的融合型管理體系的組織架構(gòu)及職責(zé)分工，研究建立總部與所屬企業(yè)兩級縱向管控，業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門、監(jiān)督部門等橫向三線的整體管理機制。二是健全完善風(fēng)險、內(nèi)控和合規(guī)管理制度。構(gòu)建“管理規(guī)定、管理辦法、管理細則”三級制度框架，制定了集團公司《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理規(guī)定》《合規(guī)管理規(guī)定（試行）》《合規(guī)管理細則（試行）》等規(guī)章制度，確定了集團公司內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)建設(shè)頂層政策要求及通用準(zhǔn)則。三是研究制定內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)“三合一”控制矩陣。按照“風(fēng)險導(dǎo)向化、內(nèi)控流程化、合規(guī)基礎(chǔ)化、評價標(biāo)準(zhǔn)化、整改精細化”的原則，計劃研究制定26個領(lǐng)域的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)“三合一”控制矩陣，指導(dǎo)風(fēng)險評估、內(nèi)控評價及合規(guī)管理實踐，提升工作效率和效果。目前，已經(jīng)發(fā)布了財務(wù)、資金、預(yù)算、采購等12個領(lǐng)域的“三合一”控制矩陣。

深化規(guī)章制度體系建設(shè)，筑牢合規(guī)之基?、一是科學(xué)系統(tǒng)謀劃。集團公司把深化規(guī)章制度體系建設(shè)納入“3+1”頂層改革架構(gòu)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長擔(dān)任組長，逐級壓實責(zé)任，并明確為“一把手”工程。二是重構(gòu)管理框架。構(gòu)建了以公司《章程》為根本，由公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)運營、管理支持、內(nèi)部監(jiān)督、黨的建設(shè)五大板塊、19個模塊、94個子類組成的三級規(guī)章制度管理框架。三是健全工作機制。建立了權(quán)責(zé)對等、分級分類的規(guī)章制度決策體系；健全全生命周期閉環(huán)管理工作機制。四是上下一體推進。制定立、改、廢三年滾動計劃，并持續(xù)動態(tài)跟蹤督導(dǎo)，2019年以來共制（修）訂各類制度近2萬件,逐步構(gòu)建起與集團公司管控模式相適應(yīng)的“體系健全、行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、精簡高效”的規(guī)章制度體系，進一步夯實了合規(guī)管理基礎(chǔ)。

突出工作重點 細化具體措施 有效提升合規(guī)管理實效

系統(tǒng)策劃、突出重點。堅持統(tǒng)籌謀劃、一體推進、全面覆蓋、突出重點的原則，緊盯公司治理、工程建設(shè)、貿(mào)易業(yè)務(wù)、采購管理、科研經(jīng)費使用、境外業(yè)務(wù)等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合歷次審計、巡視巡察和各類監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的易發(fā)多發(fā)問題，有針對性地細化分解形成了56條具體舉措，進一步深化集團公司合規(guī)管理組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)，著重解決重點難點問題，持續(xù)增強集團公司在經(jīng)營管理中的底線思維和依法合規(guī)意識，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

多措并舉、確保實效?。一是制定工作模板。集團公司研究制定了《合規(guī)管理排查情況綜合報告（模板）》《合規(guī)管理體系建設(shè)排查表（模板）》《合規(guī)風(fēng)險排查表（模板）》《違法違規(guī)問題排查表（模板）》等工作模板，增強工作規(guī)范性，確保自查自糾取得實效；二是匯編重點領(lǐng)域合規(guī)管理指南。結(jié)合集團公司實際，完成了法律、財務(wù)、人力資源、公司治理等重點領(lǐng)域的合規(guī)管理指南（指引），并匯編成冊，指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)范業(yè)務(wù)流程，強化風(fēng)險控制，提升管理水平。三是協(xié)同開展聯(lián)合督導(dǎo)。組織法律、合規(guī)、制度、內(nèi)控、風(fēng)險等業(yè)務(wù)管理部門對6家所屬二級單位進行督導(dǎo)，指導(dǎo)相關(guān)單位按照集團公司統(tǒng)一部署壓實主體責(zé)任、落實落細工作計劃。四是針對突出問題開展約談。針對審計、巡視中發(fā)現(xiàn)涉法涉規(guī)問題，集團公司總法律顧問對6家所屬單位的總法律顧問和法務(wù)部門負責(zé)人進行約談，督促問題整改，強化舉一反三，促進單位合規(guī)管理。五是推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。將合規(guī)管理要求嵌入集團公司“三重一大”決策、財金、人力資源、質(zhì)量、采購、資產(chǎn)、合同管理等重要領(lǐng)域信息化管理系統(tǒng)，同時依托內(nèi)控管理系統(tǒng)平臺，開發(fā)完善了合規(guī)管理信息化功能，進一步提升信息化管理水平，優(yōu)化合規(guī)管理手段。

加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 建立長效機制 發(fā)揮合規(guī)管理服務(wù)中心作用

健全定期研究機制。集團公司董事會每年聽取合規(guī)管理工作匯報，研究決定合規(guī)管理重大事項，并批準(zhǔn)下一階段合規(guī)管理計劃和目標(biāo)；審計與風(fēng)險管理委員會定期召開會議，研究合規(guī)管理重大事項，并向董事會提出建議；合規(guī)管理委員會定期對合規(guī)管理重大事項和存在的問題進行研究，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。

完善協(xié)同推進機制。積極實施“1+N”的工作模式，把合規(guī)風(fēng)險評估作為全面風(fēng)險評估的重要內(nèi)容，定期開展合規(guī)風(fēng)險識別、分析、評估等。加強合規(guī)管理歸口部門與業(yè)務(wù)部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，把合規(guī)檢查督導(dǎo)要求融入經(jīng)濟責(zé)任審計、內(nèi)部控制審計、內(nèi)控體系監(jiān)督評價以及制度、法治、風(fēng)險管理督導(dǎo)檢查等工作，同步開展、一體推進。

建立經(jīng)驗交流機制。加強上下聯(lián)動，定期組織交流研討會，協(xié)同推進任務(wù)完成。集團公司通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、報紙、期刊、簡報、新媒體等多種渠道和平臺，開設(shè)合規(guī)專欄，及時宣傳合規(guī)法規(guī)、政策和上級工作部署要求，定期分享各單位工作經(jīng)驗、宣傳典型做法，引導(dǎo)員工增強法治意識、合規(guī)意識，積極營造良好合規(guī)文化。